区块链技术及其法律问题探讨

作为继大数据、云计算、物联网等信息通信技术之后的又一技术创新，区块链的出现及其在金融、智能合约等领域的应用受到了社会各界的广泛关注。 它的去中心化理念将有可能给整个社会的运行模式带来颠覆性的改变。 区块链作为一项技术，具有鲜明的特点和优势，但也正是因为这些特点的存在，也导致了相应的法律问题。 本文试图从区块链技术的本质和特点出发，分析可能存在的法律问题，并提出监管思路。 需要说明的是，本文讨论的是区块链作为一项技术及其法律问题，而数字货币、ICO、智能合约等具体应用中的风险是该问题的另一个维度，本文不予分析。

一、区块链的本质是一种技术

区块链到底是什么，是讨论一切问题的基础和逻辑起点。 区块链的概念并没有统一的定义，但普遍认为区块链是以比特币为代表的数字加密货币体系的核心支撑技术。 众所周知，区块链技术起源于中本聪2008年发表的论文《比特币：一种点对点电子现金系统》（Bitcoin: A Peer-to-Peer Electronic Cash System），是区块链技术的基石。 此后，个人、企业、科研机构、政府部门、国际组织都开始研究和关注区块链。

对于区块链的概念，由工信部指导的中国区块链技术与产业发展论坛在2016年10月发布的《中国区块链技术与应用发展白皮书》中，从狭义和狭义两个方面进行了探讨。广阔的视野。 定义。 白皮书指出：从狭义上讲，区块链是一种链式数据结构，将数据块按时间顺序按顺序组合，并通过密码学保证不可篡改和不可伪造。 账本； 从广义上讲，区块链技术是利用区块链数据结构来验证和存储数据，利用分布式节点共识算法产生和更新数据，利用密码学保证数据传输和访问的安全性，并使用一种新的分布式基础设施和计算范式，利用由自动脚本代码组成的智能合约，用于编程和操作数据。 因此，无论是狭义还是广义，区块链本质上都是一种技术，更准确地说，是一系列技术的综合体。

从各方综合研究来看，区块链技术主要包括四个核心内容，或者说区块链的技术来源主要包括四个方面，即：分布式账本技术、共识机制、数据库技术和非对称加密算法。 分布式账本技术也称为分布式存储。 参与数据维护和共识节点各自拥有独立完整的数据存储； 共识机制是指多方参与的节点交互一定的数据、行为或过程达成一致的过程； 数据库技术涉及计算机技术发展的大部分，也是区块链的基础技术。 因此，一些机构直接将区块链定义为“一系列按时间顺序排列的交易数据”。 数据库”；非对称加密算法是指使用公钥和私钥对数据存储和传输进行加密和解密。

二、区块链技术的特点及其法律问题

任何技术的出现，都不可避免地会对原有的生产、生活方式和法律制度产生影响。 布赖恩·亚瑟在《科技的本质》一书中指出，科技在改善人类生活的同时，也将人与自然隔离开来，让人不由自主地担心被科技奴役。 苏力在《法律与科技问题的法理学重构》中进一步提到，科技的发展不仅直接影响到法律制度和原则，也促进了当代人们对特定因果关系的科学认识和判断，进而反过来影响法律制度。 区块链是技术发展的趋势。 作为一项新技术，在改变社会、经济、生活方方面面的同时，也必然对原有的制度提出挑战。 尤其是在发展初期，由于法律监管本身的滞后性，加上区块链技术的独特性，客观上对原有的法律制度带来了巨大的冲击，也引发了一系列的法律问题。

为了进一步了解区块链技术发展的法律问题和风险，有必要进一步分析区块链技术的特点。 中国人民银行数字货币研究所所长姚谦先生在《区块链技术特点及未来发展趋势》一文中总结了区块链技术的优势，包括：难以篡改，更安全； 异构多活，可靠性强； 智能合约，自动执行； 直接合作机制，更加透明。 结合区块链的概念、本质和优势，我们可以总结出区块链技术的四大特点，即：去中心化、去信任化、匿名化、安全可靠。 正是区块链技术的这些特点，引发了相应的法律问题。 本文试作如下分析。

（一）分权与法律适用和管辖问题

去中心化是指整个网络中没有中心化的硬件或管理机构，任何节点之间的权利和义务都是平等的，任何节点的损坏或丢失都不会影响整个系统的运行。 去中心化是区块链技术最重要的特征。 由于其在定义上没有具体的物理地址，因此在法律适用和管辖上存在漏洞。 每个网络节点都可能遇到相对独立的管辖权，但没有一个单一的组织对分布式账本的运行承担法律责任，每个分布式账本也没有中央管理机构作为“锚点”进行监管。 习近平总书记在第二届世界互联网大会的讲话中指出，网络空间不是法外之地，区块链领域同样如此。 如何让所有节点都遵守法律，明确各方的权利和义务，是一个亟待解决的问题。 例如，在私法领域，如果智能合约出现错误编码，未能实现当事人的真实表达，由此产生的纠纷和赔偿责任将涉及管辖权和法律选择问题。 再比如，在公法领域，存在利用区块链技术（应用）进行洗钱等非法目的的行为，也需要对违法行为的管辖权和合法适用性进行认定。

（二）匿名化和互联网实名制问题

区块链技术的匿名化特性体现在数字货币等具体应用场景中。 更准确地说，应该是非实名制，比如比特币等加密货币技术。 它的巨大吸引力在于它能够进行匿名交易。 但需要看到的是，实名制是政府监管的重要手段。 随着技术和应用的发展，出于管理需要，从最初的电话实名制到后来的网络实名制，最后通过立法，使之成为一个合法的制度。 我国《网络安全法》第二十四条明确规定：“网络运营者为用户办理网络接入和域名注册服务，办理固定电话、移动电话等入网手续，或者为用户提供信息发布、即时发布等服务。与用户签订协议或者确认提供服务时，应当要求用户提供真实身份信息，用户不提供真实身份信息的，网络运营者不得提供相关服务。 值得注意的是，我国《网络安全法》中的网络和网络运营者是比较宽泛的概念，区块链技术和应用的所有者、管理者和服务提供者在某些特定场景下也属于网络运营者的范畴，需要遵守随着网络实名制的要求，如何解决其与区块链技术匿名化的冲突，是技术开发者和立法者需要考虑的重要问题。

(3) 可靠性和删除权

通过区块链技术，系统中的数据块由整个系统中所有具有维护功能的节点共同维护。 由于巧妙的设计，辅以密码学和共识机制，区块链的数据记录方式使得修改某一数据成为可能。 后续的所有数据记录都需要更改，难度极大。 除非能同时控制整个系统中超过51%的节点，否则在单个节点上修改数据库是无效的，不能影响其他节点上的数据内容。 因此，与传统的信息通信技术和应用相比，区块链技术具有集体维护、难以篡改的特点，这也给企业管理实践中尤其是“删除义务”的履行带来诸多障碍。

删除权在国外也称为被遗忘权，是指用户在一定条件下有权要求互联网公司删除其所有数据。 被遗忘权在谷歌诉冈萨雷斯案中得到了欧盟法院的确认，其法律地位在2016年通过的《通用数据保护条例》中以立法形式确立。我的第43条国家《网络安全法》规定删除权：“个人发现网络运营者违反法律、行政法规或者双方的约定，收集、使用其个人信息的，有权要求网络运营者删除其个人信息。如发现网络运营者收集、存储的个人信息有错误的，有权要求网络运营者更正，网络运营者应当采取删除或更正措施。” 然而，区块链技术的出现，给删除权制度的行使带来了极大的障碍，由于修改数据需要控制51%以上的节点，所以想要阻止程序在区块链上运行几乎是不可能的. 任何数据（包括文字、图片、视频等）一旦写入区块链，就很难删除或更正。企业履行删除义务、公民行使删除权、政府对违法行为的监管存在较大障碍，严重扰乱正常运行的网络空间治理秩序。

(4) 透明度和个人数据保护问题

透明的特性，即去信任，是指参与整个系统的各个节点之间的数据交换不需要相互信任。 整个系统的运行规则是公开透明的，所有的数据内容也是公开的。 Satoshi Ben 在《比特币：一种点对点的电子现金系统》中指出，新的交易应该广播到整个网络。 虽然比特币可以通过“保持公钥匿名”来隔离交易地址与地址持有人真实身份之间的联系，达到保护个人信息的效果，但随着区块链应用于越来越多的场景和业务，比如智能合约、资产实名登记等，是虚拟世界与传统物理世界相结合的领域，涉及主体的法律规则问题。 验证节点在不知道具体合约信息或个人信息的情况下很难执行。 ，可能陷入“个人信息保护的困境”。

三、法律规制的思路与方向

技术一旦进入社会领域，必然会受到不同社会主体的各种利益、诉求和价值观的改造和制约。 随着区块链技术的发展，其价值得到进一步挖掘。 DLA PIPER在报告THE BLOCKCHAIN REVOLUTION中指出，除了社会广泛关注的金融领域和智能合约，区块链技术还应用于房地产行业、医疗健康行业、智慧政府、人工智能等，未来还会推出更多新的应用。 欧盟、美国等国家积极部署区块链技术区块链技术起源于比特币吗，完善监管措施。 欧洲证券市场监管局宣布讨论分布式账本技术在证券市场的应用，强调分布式账本技术（DLT）在证券市场的好处和风险； 英国财政部发布《分布式账本技术与区块链未来》报告，从技术、治理、隐私、安全、应用等方面提出建议； 美国证券交易委员会积极探索区块链和其他 DLT 应用在公共交易市场金融业务交易中的潜在应用。 区块链已经成为各国竞争的新领域。 我国还需要正确把握区块链技术监管的基本思路，明确区块链发展监管的重点方向。

一是鼓励科技创新，实施普惠监管。 区块链技术是一项前沿的、具有颠覆性的核心技术。 习近平总书记在网络安全与信息化座谈会上的讲话中指出，在这些核心技术领域，我们与国外处于同一起跑线上。 ，集中力量攻关，很有可能实现从跟随跑向引领跑的转变。 因此，区块链技术监管应立足发展形势，鼓励创新，突破传统管理思维，坚持以开放包容促发展理念，实施审慎监管。

二是抓好风险隐患，确保规范发展。 区块链技术尚处于发展应用初期，新情况、新问题层出不穷，带来了诸多风险隐患。 不法分子经常利用区块链技术损害用户权益，扰乱市场秩序，威胁网络安全。 因此，区块链技术的发展必须坚持安全有序的原则，加强安全管理和保护区块链技术起源于比特币吗，通过制度手段设定合理的权利义务规则，确保其在规范中发展。

三是慎用技术中立打击违法违规行为。 从技术中立的角度来看，区块链技术本身不存在合法不合法的问题。 国家一直鼓励和支持区块链技术及其创新，但区块链技术的应用并不是中立的。 例如，以区块链名义发行代币的行为，央行等七部委在《关于防范代币发行融资风险的公告》中明确将其定义为未经批准的非法公开融资，严禁发行. 因此，我们必须警惕以技术中立为名的不法行为，更不能让技术中立原则成为犯罪的挡箭牌。

四是厘清管辖，解决重点问题。 就像网络空间一样，区块链不应该是法外之地。 即使每个节点的地址可能是虚拟的，但对这些节点负责的主体却是真实的，传统的属人管辖和属地管辖原则也可以延伸适用于区块链领域的法律问题。 此外，还需重点加强对实名制、删除权、个人信息保护等问题的研究：一方面，分析现有相关法律法规能否直接规范和适用于区块链领域； 链科技制定相应的专门法律规定。

五是加强统筹研究，及时纳入法律法规。 有专家呼吁对区块链问题进行专项立法，但目前，区块链技术及其应用涉及领域众多，不断发展变化，专项立法的条件尚不成熟。 建议统筹兼顾，对于实践中已经成熟的制度，可以通过对现行相关法律的修改和解释予以吸收； 对尚不明确或有争议的问题，应进一步研究，适时纳入立法，适时规划。 在此基础上，综合考虑制定区块链的基本规律。

关于作者

何波，中国信息通信研究院互联网法律研究中心研究员。